RESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIA Y COMPLIANCE 

1. Introducción: I. A propósito de algunos escándalos. II. La llegada y expansión del compliance en Europa y Latinoamérica. III. Derecho penal y empresa.

3. Conceptos fundamentales: I. Compliance y criminal compliance. II. Autorregulación y compliance. 

4 Los pilares del compliance: I. Enumeración. II. Dimensión de riesgos y dimensión normativa. III. Principales elementos de un programa de compliance.

5. Aproximación a la figura del órgano de cumplimiento

1. Introducción a los programas de cumplimiento: Principales elementos. Criterios de eficacia y adecuación. Dimensiones.

2. Oficial de cumplimiento: Principales funciones. Principios que rigen su función. Consecuencias de su ubicación institucional para su responsabilidad penal.

3. Risk mapping: El estudio de riesgos como base de un programa de compliance. Relevancia práctica y legislativa. Fases de un mapa de riesgo. Clases de risk mapping.

4. Dimensiones del due diligence en un programa de compliance: Deberes de examen y reporte en la gestión de riesgos antilavado. Comprobación de la integridad de terceros. Diigencia debida en supuestos de adquisiciones y fusiones.

1. Canales de denuncias: Concepto y orígenes. Fuentes comparadas de las regulaciones del whistleblower. Características del whistleblower en la legislación comparada. Regulación de los canales

de denuncia en los programas de compliance anticorrupción y antilavado.

2. Investigaciones internas: Conceptos preliminares. Clases de investigaciones internas. Protocolos de investigaciones internas. Etapas de las investigaciones internas.

1. La persona jurídica frente al proceso penal: I. Principales reglas procesales relativas a la RPPJ. II. Producción de prueba. III. Medios alternativos de resolución del conflicto: acuerdo de colaboración.

2. Responsabilidad penal de la persona jurídica: ¿para qué?

3. Modelos en el Derecho comparado

4. ¿Es necesario que se trate de sanciones penales?: Derecho penal vs. Derecho administrativo en el ámbito de las personas jurídicas (con especial atención a la cuestión de los efectos sobre la reputación).

5. Sucesión de responsabilidad penal: I. Criterios legales. II. Supuestos. III. Medidas de compliance en procesos M&A.

1. La responsabilidad penal individual en estructuras empresariales: I. Planteamiento. II. División jerárquica y horizontal del trabajo. III. Separación de esferas de competencia, principio de confianza y principio de desconfianza. IV. La responsabilidad en comisión por omisión del titular del factor capital de la empresa y de la dirección de empresa. V. La delegación de competencias.

2. La responsabilidad penal individual en los modelos de prevención de delitos: I. El órgano de supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención de delitos: siete cuestiones controvertidas. II. Responsabilidad penal del compliance officer: presupuestos y límites. III. Los protocolos de organización y funcionamiento del órgano de cumplimiento.

1. Introducción: de la “imposibilidad dogmática” a la discusión político-criminal.

2. Presunción de inocencia y prueba inculpatoria: I. Variaciones en la carga de la prueba según los modelos de responsabilidad. II. Estándares probatorios. III. Objeto de prueba.

3. Acreditación de la adecuación de un programa de compliance: I. Criterios de adecuación a nivel comparado. II. Sistemas existentes. III. Problemas regulatorios en la identificación de los indicadores de adecuación. IV. Las herramientas de detección como indicio de la adecuación de los programas.

IV. Valor procesal de las certificaciones, especialmente de la ISO 37001.